商业道德声明

商业道德声明

一、目的和承诺

江西和烁丰新材料有限公司（以下简称 “公司”）专注于双向拉伸聚丙烯薄膜（BOPP）、功能性涂层复合材料研发、生产与销售，是高新技术企业、省级绿色工厂。公司严格遵守《反不正当竞争法》《反垄断法》《反洗钱法》《个人信息保护法》《数据安全法》及国际反腐败标准（ISO37001），坚持诚信合规、公平公正、廉洁自律、透明负责的核心商业道德准则，对商业贿赂、腐败、欺诈、洗钱、利益冲突、信息泄露实行零容忍，特发布本商业道德声明。
   公司郑重承诺：将商业道德与合规经营全面融入研发、采购、生产、销售、财务、供应链全流程，保障所有利益相关方合法权益，维护公平竞争市场秩序，持续提升合规治理水平，树立诚信负责的企业形象。
二、适用范围和职责

（一）适用范围

本声明适用于公司全体员工（正式、临时、实习、劳务派遣）、管理层、董事，及所有代表公司开展业务的供应商、承包商、代理商、合作伙伴、第三方机构等。

（二）职责分工

1、组织保障与责任体系

领导层：成立以行政副总为组长的 “商业道德管理委员会”，每年召开两次专题会议，审定商业道德投入预算。

主任：李陈俊

副主任：刘英

成员：陈珊英、江会丽、邵元辉、周月萍、夏秀奇、章永红

2. 核心职责

总经理最高管理者：对商业道德与合规负最终责任，审批政策、预算、重大违规处理。

综合管理部（主责部门）：制度制定、培训宣导、举报受理、调查处理、内审监督、档案留存、信息披露。

财务部：费用审核、账务透明、反洗钱管控、杜绝违规资金支付。

销售部：执行商业道德要求，开展客户尽职调查，签订道德与反腐败协议。

各部门：落实本部门合规管理，定期自查自纠，及时上报风险与问题。

全体员工：遵守本声明，主动举报违规行为，拒绝参与任何不道德、不合规活动。
（三）可持续采购委员会受理商业道德管理咨询与投诉；
   各部门负责人需确保本部门遵守声明要求，定期开展自查自纠；
   对供应商及分包商进行商业道德声明和《可持续发展补充协议》审查，督促其落实政策要求。

三、商业道德方针和目标

商业道德方针：
       1、反商业贿赂：

严禁任何形式商业贿赂：禁止直接、间接给予或收受现金、回扣、礼品、礼金、购物卡、有价证券、宴请、旅游、娱乐、好处费、通融费等不正当利益。

严禁利用职务之便谋取私利：禁止侵占、挪用、窃取公司资产，禁止在采购、销售、招标、验收等环节暗箱操作、利益输送。

合规招待与礼品：业务招待、礼品馈赠必须公开、透明、小额、合理，履行事前审批、事后登记备案，严禁以商务名义变相行贿水滴信用。

与供应商签订《反腐败承诺书》，将商业道德条款纳入采购、销售合同，对违规供应商立即终止合作。

2、反欺诈与反不正当竞争

严禁虚假宣传、虚假合同、虚假数据、价格欺诈、掺杂掺假等欺诈行为。

严禁垄断、串通定价、商业诋毁、窃取商业秘密等不正当竞争行为，维护公平市场秩序水滴信用。

所有业务、财务、数据、宣传信息必须真实、准确、可追溯，杜绝隐瞒与误导。

3、反洗钱与合规交易

严格执行客户身份识别、交易记录留存、可疑交易报告，杜绝任何洗钱、恐怖融资活动。

对合作伙伴开展尽职调查，严防公司成为洗钱、非法资金流转工具。

4、利益冲突申报与管理

员工必须主动申报并回避本人及家庭成员与公司客户、供应商、竞争对手存在的投资、任职、业务往来等利益冲突水滴信用。

严禁利用公司资源、信息、职位谋取个人商业机会，严禁在外兼职与公司有竞争关系的业务。

实行亲属回避、审批隔离、决策回避机制，确保业务公正透明。

5、信息安全与隐私保护

严格保护客户、员工、供应商隐私信息与商业秘密，执行分级授权、加密存储、安全传输、最小范围使用水滴信用。

严禁泄露、倒卖、滥用敏感数据，规范信息收集、存储、使用、共享、销毁全流程，符合《个人信息保护法》要求水滴信用。

加强网络安全、设备安全、系统安全管理，防范数据泄露与网络攻击水滴信用。

6、公平交易与供应链道德管理

坚持公平、公正、公开开展采购、招标、销售、合作，不歧视、不偏袒、不设不合理壁垒。

将商业道德、反腐败、合规经营纳入供应商准入、审核、绩效、退出全流程，推动供应链共同合规。

  商业道德目标：
                  商业贿赂、腐败、欺诈、洗钱、重大利益冲突事件：0 发生

·  员工《商业道德行为准则承诺书》签署覆盖率：100%

·  供应商反腐败、商业道德协议签署覆盖率：100%

·  每年开展≥1次反腐败、反欺诈、反洗钱、信息安全培训，覆盖率 100%

·  每年开展≥1次商业道德风险识别与内部审核

·  每年开展≥1次信息安全风险评估与应急演练

    重大信息安全事件：0 发生

·  利益冲突主动申报率、合规处置率：100%

·  举报投诉响应率、调查率、反馈率：100%

四、具体实施措施

4.1 反腐败与反商业贿赂管理

1. 廉洁承诺管理

公司与全体员工 100% 签订《商业道德与反腐败承诺书》，与所有供应商 100% 签订《反腐败承诺书》，明确禁止商业贿赂、利益输送、回扣等行为。

2. 礼品与招待管控

严格执行礼品、招待、宴请事前审批、事后登记制度；任何礼品、款待、差旅报销必须公开、合理、有据可查，禁止以商务名义实施贿赂。

3. 敏感岗位监督

对采购、销售、财务、品质、仓库、招标等高风险岗位实施定期轮岗、廉洁审查与风险排查，防范职务腐败。

4. 费用与账务合规

所有费用支出必须真实、透明、有据可查，禁止虚列支出、套取费用、账外资金、违规报销，确保财务记录真实可追溯。

4.2 反欺诈与反不正当竞争管理

1. 信息真实合规

公司对外合同、数据、报告、宣传、产品说明全部真实、准确、不夸大、不误导，严禁虚假宣传、虚假合同、虚假数据。

2. 禁止不正当竞争

严禁串通定价、垄断、商业诋毁、窃取商业秘密；严禁通过不正当手段获取客户、供应商、竞争对手的敏感信息。

3. 产品与质量诚信

确保产品不掺杂、不掺假、不以次充好，严格执行质量标准与合规要求，保障客户与消费者权益。

4.3 反洗钱与合规交易管理

1. 客户与伙伴尽调

对客户、供应商、合作伙伴开展资质审核与背景调查，防范公司被用于洗钱、恐怖融资或非法资金往来。

2. 交易与记录管控

所有交易真实、可追溯、留痕管理；严格执行资金往来合规审查，禁止协助任何单位与个人进行非法资金转换、隐匿、转移。

3. 可疑交易上报

建立可疑交易识别与上报机制，发现异常资金往来立即上报并冻结流程，确保合规可控。

4.4 利益冲突申报与回避管理

1. 利益冲突主动申报

员工必须主动申报本人及亲属与客户、供应商、竞争对手的投资、任职、业务往来，做到应报尽报。

2. 回避机制执行

存在利益冲突的员工必须主动回避相关业务决策、招标、验收、付款、评审等环节，确保公平公正。

3. 禁止兼职与竞业

严禁员工在竞争对手、供应商、客户处兼职、持股、任职，严禁利用公司机会谋取个人私利。

4.5 信息安全与隐私保护管理

1. 信息分级保护

对客户信息、员工信息、供应商信息、技术资料、商业秘密实行加密、授权、最小范围使用，严防泄露。

2. 数据全流程合规

信息收集、存储、使用、共享、销毁均符合《个人信息保护法》《数据安全法》，不泄露、不滥用、不买卖。

3. 网络与设备安全

加强账号权限、密码管理、VPN、防火墙管控，禁止使用私人设备存储敏感信息，防范网络攻击与数据泄露。

4.6 供应链商业道德管理

1. 供应商道德准入

将反腐败、反欺诈、反童工、反歧视、劳工人权纳入供应商准入审核，有道德违规、贿赂、失信记录的供应商一律禁止准入。

2. 合同道德条款强制嵌入

所有采购、销售合同必须包含商业道德、反腐败、合规经营条款，违规方可直接终止合作。

3. 供应商监督与整改

每年对供应商开展商业道德与社会责任审核，发现问题限期整改；整改不合格暂停或终止合作。

4.7 培训、宣传与意识提升

1. 新员工必修培训

商业道德、反腐败、反欺诈、信息安全纳入新员工入职培训 100% 覆盖。

2. 年度全员培训

每年开展不少于 1 次商业道德专题培训，覆盖反腐败、反欺诈、反洗钱、利益冲突、信息安全，确保覆盖率 100%。

3. 常态化宣传

通过公告、会议、内部通知等方式持续宣导商业道德要求，强化全员廉洁合规意识。

五监督与评估

4.4.1定期评估审计：对高风险供应商进行现场审计，覆盖环境、劳工、安全等领域。包括限期整改，对不符合标准的供应商采取必要的纠正措施或终止合作。监督供应商用工合规、工时合规、薪酬公平与劳动保护，持续推动供应商能力提升。

4.4.2对供应商进行年度绩效评估，鼓励优秀供应商，对不符合标准的供应商采取必要的纠正措施或终止合作。

4.4.2可持续采购监督：

对违反可持续采购政策和可持续采购方针监督举报渠道：
4.4.2.1公司内部举报邮箱：

4.4.2.2匿名举报热线：

4.4.2.3举报意见箱：办公楼东墙、餐厅门口举报箱直接举报。

4.4.2.4举报材料处理人员对举报内容、举报人需要保密，不得泄露举报人的姓名、工作单位、联系方式、家庭住址等信息及举报内容，未经举报人同意，禁止公开其身份。

五、责任与承诺

5.1管理层承诺：公司管理层将可持续采购纳入企业战略，确保资源投入与政策落地，定期向总经理汇报实施进展。若签署《供应商低碳合作补充协议》的供应商按约定完成减排目标，将获得其中之一激励：

优先采购；付款周期缩短10个工作日；优先参与甲方新业务合作。

5.2部门职责：供应处作为政策执行主体，负责供应商管理与流程优化；质量管理处监督原料安全与合规性；

5.3全员参与：全体员工须遵守可持续采购政策，积极参与相关培训与实践，共同推动企业可持续发展目标实现。

5.4定期监测：公司建立原辅材料有害物质管控机制，每年开展 REACH、RoHS 等合规检测，确保100%合规。强化危化品、危废包装物全流程管理，从采购、入库、使用到处置全程可追溯，确保合规率100%。

推动供应商实施节能减排、清洁生产与可再生能源使用，共同降低供应链碳排放。
   六、监督与改进机制

内部审核：每年至少1次商业道德专项内审，覆盖高风险岗位与环节，形成问题清单、整改计划、验证闭环。

定期评估：每年开展政策有效性评估，结合法规更新变化持续优化。

培训宣导：新员工入职必修商业道德课程，全员年度培训全覆盖，留存完整培训证据。

问责与改进：对违规员工、合作伙伴依规处理；持续完善制度、流程、管控措施，提升合规水平。

信息披露：按要求公开商业道德政策、目标、执行情况、改进成效，接受社会监督
七、修正与更新

7.1本政策将根据国家法律法规和行业标准的更新及时修正与更新。根据公司业务发展需求，每三年修订 1 次；若遇重大法律修订或行业合规要求变化，将及时启动修订程序。

7.2政策修订需经商业道德管理委员会审议，批准后发放；修订后的政策需通过公司官网、邮件、公告栏等渠道向全体员工及合作伙伴公示，公示期不少于 7 个工作日；公示结束后，政策正式生效。

八、附则

本政策由商业道德管理委员会编制，并负责解释说明，自本文件发布之日起执行。                   

                                                                          江西和烁丰新材料有限公司

                                                         商业道德管理委员会                                                                                 2024年12月20日

附件：